上海东方证券金钱解决有限公司
对于辅导直销平台投资者实时完善、更新身份贵寓信
息的公告
为进一步落实《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《证券期货投资者
稳妥性解决主义》、《金融机构反洗钱公法》、《非住户金融账户涉
税信息尽责侦察解决主义》、《金融机构客户身份识别和客户身份资
料及交纪行载保存解决主义》等法律划定及监管公法，上海东方证券
金钱解决有限公司（以下简称“本公司”）提请浩大投资者实时完善、
更新身份贵寓信息以免影响业务办理，具体事项如下：
一、本公司网上直销（包括本公司网站、APP、微信公众干事号
及指定且授权的电子交游平台，下同）个东说念主投资者，需上传本东说念主最新
灵验身份证件相片；本公司柜台直销个东说念主投资者，需实时提交最新的
灵验身份证件复印件。针对尚未上传灵验身份证件相片与身份证逾期
的直销个东说念主投资者，将弗成提交认购、申购、调治、新增如期定额投
资规划等交游苦求。
二、本公司机构投资者，需实时提交可解说照章缔造大略照章开
展策动、社会行径的灵验身份解说文献以及法定代表东说念主、淡雅东说念主、授
权办理业务东说念主员、控股鼓励（或本色限制东说念主）和受益系数东说念主等灵验身
份证件的贵寓。对于身份解说文献或身份证件逾期、失效或未实时提
供的机构投资者，将弗成提交认购、申购、赎回、转托管、调治、新
增如期定额投资规划等交游苦求。
三、本公司将捏续开展投资者客户尽责侦察责任。个东说念主投资者需
要蓄积并核实的身份信息包括：姓名、性别、国籍、奇迹、居住地址
大略责任单元地址、磋商电话、灵验身份证件大略身份解说文献的种
类、号码和证件灵验期等。机构投资者需要蓄积并核实的身份信息包
括：称号、住所、策动限度、可解说照章缔造大略照章开展策动、社
会行径的身份解说文献的称号、号码和灵验期限；法定代表东说念主、淡雅
东说念主、授权办理业务东说念主员、控股鼓励（或本色限制东说念主）和受益系数东说念主的
姓名、身份证件的种类、号码、灵验期限等；存在代理关系的，需同
时提供代理东说念主的姓名（或称号）、磋商情势，灵验身份证件（或身份
解说文献）的种类、号码、灵验期限以及关联授权委用文献。
四、请投资者实时完善、更新身份信息贵寓。投资者未能按时提
供贵寓或提供贵寓不相宜条目的，本公司将对其接受辅导、放手或中
止办理业务等步调；投资者拒却互助本公司进行身份识别责任的，本
公司有权左证法律划定和监管条目拒却与其新设立业务关系或拒绝
已有业务关系。
五、左证《非住户金融账户涉税信息尽责侦察解决主义》的条目，
请投资者在税收住户国（地区）、住户国（地区）征税东说念主识别名等相
关信息变化之日起三旬日内示知本公司，以互助本公司完成非住户金
融账户涉税信息尽责侦察责任。
投资者可看望本公司官网（www.dfham.com）查询或拨打本公司
客户干事热线（400-920-0808）盘问关联细目。
特此公告。
上海东方证券金钱解决有限公司
