上海东方证券金钱科罚有限公司
对于教唆直销平台投资者实时完善、更新身份贵寓信
息的公告
为进一步落实《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《证券期货投资者
妥贴性科罚目的》、《金融机构反洗钱章程》、《非住户金融账户涉
税信息尽责窥探科罚目的》、《金融机构客户身份识别和客户身份资
料及来往记载保存科罚目的》等法律规则及监管章程，上海东方证券
金钱科罚有限公司（以下简称“本公司”）提请宏大投资者实时完善、
更新身份贵寓信息以免影响业务办理，具体事项如下：
一、本公司网上直销（包括本公司网站、APP、微信公众事业号
及指定且授权的电子来往平台，下同）个东谈主投资者，需上传本东谈主最新
有用身份证件相片；本公司柜台直销个东谈主投资者，需实时提交最新的
有用身份证件复印件。针对尚未上传有用身份证件相片与身份证落后
的直销个东谈主投资者，将不可提交认购、申购、通常、新增如期定额投
资狡计等来往肯求。
二、本公司机构投资者，需实时提交可解说照章开荒偶然照章开
展筹谋、社会当作的有用身份解说文献以及法定代表东谈主、追究东谈主、授
权办理业务东谈主员、控股鼓舞（或本色欺压东谈主）和受益系数东谈主等有用身
份证件的贵寓。对于身份解说文献或身份证件落后、失效或未实时提
供的机构投资者，将不可提交认购、申购、赎回、转托管、通常、新
增如期定额投资狡计等来往肯求。
三、本公司将合手续开展投资者客户尽责窥探使命。个东谈主投资者需
要网罗并核实的身份信息包括：姓名、性别、国籍、事业、居住地址
偶然使命单元地址、谋划电话、有用身份证件偶然身份解说文献的种
类、号码和证件有用期等。机构投资者需要网罗并核实的身份信息包
括：称号、住所、筹谋领域、可解说照章开荒偶然照章开展筹谋、社
会当作的身份解说文献的称号、号码和有用期限；法定代表东谈主、追究
东谈主、授权办理业务东谈主员、控股鼓舞（或本色欺压东谈主）和受益系数东谈主的
姓名、身份证件的种类、号码、有用期限等；存在代理关系的，需同
时提供代理东谈主的姓名（或称号）、谋划景观，有用身份证件（或身份
解说文献）的种类、号码、有用期限以及关连授权寄托文献。
四、请投资者实时完善、更新身份信息贵寓。投资者未能按时提
供贵寓或提供贵寓不妥贴条件的，本公司将对其秉承教唆、限度或中
止办理业务等方法；投资者拒却协作本公司进行身份识别使命的，本
公司有权凭证法律规则和监管条件拒却与其新设立业务关系或闭幕
已有业务关系。
五、凭证《非住户金融账户涉税信息尽责窥探科罚目的》的条件，
请投资者在税收住户国（地区）、住户国（地区）征税东谈主识笔名等相
关信息变化之日起三旬日内示知本公司，以协作本公司完成非住户金
融账户涉税信息尽责窥探使命。
投资者可看望本公司官网（www.dfham.com）查询或拨打本公司
客户事业热线（400-920-0808）究诘关连细则。
特此公告。
上海东方证券金钱科罚有限公司
