上海东方证券金钱解决有限公司
对于请示直销平台投资者实时完善、更新身份贵寓信
息的公告
为进一步落实《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《证券期货投资者
稳妥性解决认识》、《金融机构反洗钱章程》、《非住户金融账户涉
税信息尽责调查解决认识》、《金融机构客户身份识别和客户身份资
料及交纪行载保存解决认识》等法律律例及监管章程，上海东方证券
金钱解决有限公司（以下简称“本公司”）提请弘大投资者实时完善、
更新身份贵寓信息以免影响业务办理，具体事项如下：
一、本公司网上直销（包括本公司网站、APP、微信公众就业号
及指定且授权的电子交游平台，下同）个东说念主投资者，需上传本东说念主最新
有用身份证件相片；本公司柜台直销个东说念主投资者，需实时提交最新的
有用身份证件复印件。针对尚未上传有用身份证件相片与身份证过时
的直销个东说念主投资者，将不可提交认购、申购、调遣、新增如期定额投
资运筹帷幄等交游央求。
二、本公司机构投资者，需实时提交可讲明照章配置概况照章开
展有计划、社会四肢的有用身份讲明文献以及法定代表东说念主、正经东说念主、授
权办理业务东说念主员、控股鼓励（或试验限度东说念主）和受益统统东说念主等有用身
份证件的贵寓。对于身份讲明文献或身份证件过时、失效或未实时提
供的机构投资者，将不可提交认购、申购、赎回、转托管、调遣、新
增如期定额投资运筹帷幄等交游央求。
三、本公司将捏续开展投资者客户尽责调查使命。个东说念主投资者需
要鸠集并核实的身份信息包括：姓名、性别、国籍、处事、居住地址
概况使命单元地址、有计划电话、有用身份证件概况身份讲明文献的种
类、号码和证件有用期等。机构投资者需要鸠集并核实的身份信息包
括：称号、住所、有计划限制、可讲明照章配置概况照章开展有计划、社
会四肢的身份讲明文献的称号、号码和有用期限；法定代表东说念主、正经
东说念主、授权办理业务东说念主员、控股鼓励（或试验限度东说念主）和受益统统东说念主的
姓名、身份证件的种类、号码、有用期限等；存在代理关系的，需同
时提供代理东说念主的姓名（或称号）、有计划式样，有用身份证件（或身份
讲明文献）的种类、号码、有用期限以及联系授权寄予文献。
四、请投资者实时完善、更新身份信息贵寓。投资者未能按时提
供贵寓或提供贵寓不合适条目的，本公司将对其摄取请示、限制或中
止办理业务等秩序；投资者拒却互助本公司进行身份识别使命的，本
公司有权笔据法律律例和监管条目拒却与其新配置业务关系或远离
已有业务关系。
五、笔据《非住户金融账户涉税信息尽责调查解决认识》的条目，
请投资者在税收住户国（地区）、住户国（地区）征税东说念主识别名等相
关信息变化之日起三旬日内陈说本公司，以互助本公司完成非住户金
融账户涉税信息尽责调查使命。
投资者可拜访本公司官网（www.dfham.com）查询或拨打本公司
客户就业热线（400-920-0808）洽商有计划确定。
特此公告。
上海东方证券金钱解决有限公司
